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一、中行被罚款5050万,“原油宝”事件处罚结果出炉

12月5日,银保监会宣布,依法查处中国银行“原油宝”产品风险事件,对中国银行及其分支机构合计罚款5050万元;同时对与此事件相关的中国银行4名人员给予警告,合计处以180万元罚款。此外,中国银行相关业务、相关分支机构准入事项也被暂停。
回头来看,受今年4月WTI原油5月合约出现的“负油价”事件影响,中国银行“原油宝”产品的投资者权益遭受重大影响。市场人士认为,“原油宝”事件虽然是今年原油极端行情叠加特定产品设计而引发的,但也反映出当前部分金融机构及普通投资者对市场认识不足的问题。
中期研究院主管在接受采访时指出,尽管“原油宝”事件发生背景比较特殊,但该事件也从根本上暴露了银行等大型金融机构在涉足衍生品领域时,存在产品设计欠严谨周密、风控管理不成熟等问题。
在“原油宝”事件后,多家银行又同时宣布暂停新客户开立贵金属交易账户,显示出银行的风险意识在不断增强。同时,这对普通投资者参与涉及大宗商品的投资产品也具有警示作用。
希望投资者能够从“原油宝”事件中汲取教训,在投资相关产品前,从多方面进行考虑,谨慎投资。比如在投资前要仔细查看产品合同要素,弄清楚合同条款,避免投资管理不规范的产品;要辨别产品是否夸大宣传,远离所谓低风险、高收益的产品。

二、美共和党提出9160亿美元新刺激计划,遭民主党拒绝

日前,美国财长努钦带着一份9160亿美元的提案出人意料重返刺激谈判的谈判桌。之所以意外是因为,自从大选日以来,努钦基本把谈判任务留给了参议院多数党领袖米奇·麦康奈尔。
努钦的联合提案得到了麦康奈尔和众议院共和党领袖凯文·麦卡锡支持。努钦称已经与总统特朗普交换意见。任何协议都需要获得特朗普支持,才能获得共和党控制的参议院通过。
但这个计划却被众议院民主党领袖佩洛西反对。根据这个新方案,努钦在一些重要问题上不同于佩洛西和舒默支持的方案。前者包括向个人提供600美元补助,但部分是以削减两党提案中每周300美元补充失业救济为代价。
佩洛西和舒默在一份联合声明中表示,这标志着事情“取得进展”,因为这使麦康奈尔更接近同意上周由两党议员提出的9080亿美元跨党派提案。但当中的分歧也不容忽视,佩洛西和舒默也表示,努钦的提案没有补充失业救济这一点令人“无法接受”,两党将为达成折衷方案而继续努力。

三、USGFX破产管理人警告:客户需注意误导性信件

联准国际(USGFX)破产管理人近日向客户发出通知,提醒他们注意可能收到的关于服务中断和交易平台变更的误导性信件。
USGFX破产管理人称,此类信件并非由其发行,也未得到该公司的清算人Peter Krejci和Andrew Cummins的授权。但是,该信件引用了公司的关键详细信息,例如澳大利亚金融服务牌照(AFSL)、澳洲公司注册号(ACN)、产品披露声明(PDS)、电话、办公地址、服务条款等。
USGFX破产管理人认为,此信件可能是由Union Standard Group International Holdings Limited或其他代理机构签发的。因此,此类信件可能会误导客户。
USGFX(清算中)于2020年7月8日停止交易,本公司的客户不能开立新交易,只能平仓现有头寸。澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)已取消了该公司的金融服务牌照,并且清算人仍在调查其内部事务。

四、CySEC正式撤销FXJet牌照,公司网站现已关闭

塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)确认,已完全撤销Bogofinance Capital Markets(三年前更名为FXJET)的塞浦路斯投资公司(CIF)牌照,牌照编号为321/17。
公告发布之前,该公司于9月份向CySEC提交申请,表示自愿撤销其塞浦路斯投资公司牌照。CySEC在2020年11月23日的会议上表示,根据《2017年投资服务和活动及受监管市场法》第8(1)(a)条和《DI87-05指令》第4(7)条做出决定,正式撤销该公司的牌照。
牌照撤销后,FXJET已关闭其网站fxjet.com。该公司先前已发布以下声明:
“我们会提前15天(以下简称‘通知期’)通知客户协议终止及关系。在通知期内,客户需要结清到2020年6月30日的所持头寸,并向我们提交出金申请,并于2020年7月15日之前通知我们希望将这些余额汇入哪个银行帐户。如果客户在通知期内未告知,公司将以现行市场价格结清所有未平仓头寸,并将资金汇入首次与我们交易的银行账户。我们的现有客户将收到关于平仓和出金的具体建议。”
尚不清楚FXJet放弃CySEC牌照的原因,但是可以确定的是,此决定是公司自愿作出的,与监管措施无关。

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